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有脚不怕山高水长 重磅!证监会对华晨集团出具警示函并立案调查,上交所对招商证券予以警示、妖精的尾巴之弑神

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发表于 2020-11-21 02:13 | 显示全部楼层 |阅读模式
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重磅!证监会对华晨集团出具警示函并立案调查,上交所对招商证券予以警示、  安徽新闻
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市场普遍关注的华晨汽车团体控股有限公司(下称“华晨团体”)债券违约事务再度升级。


刚刚,证监会官网公布信息称,证监会本日对华晨团体采纳出具警示函的行政监管办法,并决议对其涉嫌信息表露违法违规备案观察;同时,证监会将对华晨团体有关债券触及的中介机构招商证券停止同步核对,严厉查处有关违法违规行为。


重磅!证监会对华晨集团出具警示函并立案调查,上交所对招商证券予以警示、  安徽新闻


同一时候,上交所对招商证券出具监管警示函。上交所查明,招商证券在承销,并担任“华晨汽车团体控股有限公司2017年非公然刊行公司债券(第二期)”(下称“17华汽05债”)受托治理人时代,存在未实时实行受托治理人信息表露职责、未有用实行受托治理人信用风险治理职责等违规行为。


重磅!证监会对华晨集团出具警示函并立案调查,上交所对招商证券予以警示、  安徽新闻
证监会对华晨团体出具警示函并备案观察


2020年10月23日,华晨团体2017年10月在上交所非公然刊行的公司债券“17华汽05债”发生未能按时足额兑付事务,该债券由招商证券承销并担任受托治理人。


据悉,2020年11月2日,上交所债券营业中心针对华晨团体信息表露违规行为对其停止了书面警示。上交所查明,招商证券作为本期债券的受托治理人,在“17华汽05债”存续时代,存在未能实时实行信息表露职责、未能有用实行信用风险治理职责的违规情形。


证监会官网刚刚公布的信息称,近期,华晨团体有关债券违约,引发市场关注。证监会已依法对其展开专项检查,按照检查情况,本日对华晨团体采纳出具警示函的行政监管办法,并决议对其涉嫌信息表露违法违规备案观察,对华晨团体有关债券触及的中介机构停止同步核对,严厉查处有关违法违规行为。


证监会官网信息暗示,证监会高度重视投资者正当权益庇护,周全贯彻落实国务院金融委“零容忍”要求,依法严厉冲击各类违法违规行为,保护债券市场杰出次序。同时,将继续保护和发挥好债券市场一般功用,支持各类一切制企业正当合规经过债券市场融资成长。


下一步,证监会将依法做好监管工作,牢牢守住不发生系统性风险的底线,深化鼎新、健全制度、落实义务、严酷监管,促进债券市场平妥当康成长。


重磅!证监会对华晨集团出具警示函并立案调查,上交所对招商证券予以警示、  安徽新闻
上交所对招商证券出具监管警示函


证监会公示信息,决议对华晨团体备案、对招商证券启动同步核对的同时,上交所也向招商证券出具了监管警示函。


按照该警示函,上交所查明,招商证券在“17华汽05债”的受托治理进程中,存鄙人述两项违规行为:


□ 未实时实行受托治理人信息表露职责。


华晨团体于2020年连续发生遭到上交所传递批评的自律监管办法、未能按时清偿到期债权、发生严重诉讼及有关资产被司法解冻、对重要子公司华晨中国汽车控股有限公司停止股权让渡等严重事项。招商证券作为“17华汽05债”的受托治理人,未按规定实时出具并表露姑且受托治理事务报告。


□ 未有用实行受托治理人信用风险治理职责。


招商证券作为“17华汽05债”的受托治理人,在债券存续时代未依照上交所相关规定实时、有用地对刊行人的活动性风险和偿债才能严重晦气变化停止延续跟踪监测、排查和预警,在“17华汽05债”出现严重偿债风险时,未实时调剂债券风险分类。


上交所以为,招商证券上述行为违反了《上海证券买卖所非公然刊行公司债券挂牌让渡法则》(以下简称《挂牌法则》)第1.6条、第3.3.5条、第4.2.3条,《上海证券买卖所公司债券存续期信用风险治理指引(试行)》(以下简称《风险治理指引》)第六条、第九条、第十八条、第二十一条、第三十三条的相关规定。


鉴于招商证券违规行为的性质及情节,按照《挂牌法则》第1.8条、第6.2条、第6.3条,《风险治理指引》第五十六条的有关规定,上交所对招商证券予以警示。


上交所要求招商证券引以为戒,严酷依照规定和约定,增强公司债券受托治理工作,实在实行受托治理职责,实时实行信息表露义务,实在保障债券持有人正当权益,保护债券市场一般次序。


编辑:
朱茵



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往期回首
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央行这几天一番操纵语重心长……



重磅消息!华晨团体正式破产重整



债主连抛美债!花旗大呼:美圆或狂跌20%



本期义务编辑:邵子怡

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